更新时间: 浏览次数: 258
中新网北京10月18日电 题:证监会通报券商投行业务内控及廉洁从业专项检查情况
中新财经记者 陈康亮
中国证监会18日通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。
据证监会有关部门负责人介绍,为持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。
针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。
对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
该负责人表示,下一步,证监会将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,持续强化投行业务监管,及时评估监管效果并持续改进监管工作,推动保荐机构进一步提升执业质量,坚守廉洁从业底线,更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。(完) 【编辑:房家梁】 新闻结尾
从不同角度分析看国产免费黄色网站视频,学习欣赏与思考的乐趣与启示的相关文章
2024年世界工业设计大会启幕 人工智能领跑设计赛道的相关文章
加拿大9月通胀率回落至43个月以来最低水平
以色列再次袭击联黎部队哨塔 造成2名士兵受伤
游乡村促消费 广东启动文旅赋能“百千万工程”活动
首届中国广播电视精品创作大会·“北京之夜”在京举行
港澳会客厅 | 汪明荃:香港粤剧发展处于最好时候但人才仍不足够
专家学者聚首羊城共探科技创新引领产业发展之路